第一部门 2016年度部门决算报表
决算报表详见附件。
第二部门 2016年度部门决算说明
一、部门基本情况
(一)部门职责
PA视讯市金融事情局建设于2009年3月，为市政府直属机构,主要卖力推动本市金融生长、金融服务、金融市场建设和金融风险处置事情等。内设13个处室，划分为办公室、人事处、政策规则处、研究室、银行服务处、证券期货服务处、保险与非银服务处、金融市场处、农村金融处、金融协调处、风险治理处、应急打非处、场外市场处。下属一个全额拨款事业单元，为PA视讯市金融生长促进中心。
(二)部门决算单元组成
PA视讯市金融事情局行政体例77人，实际在职71人，退休2人；
PA视讯市金融生长促进中心事业体例17人，实际在职12人。
二、2016年收入支出决算总体情况说明
2016年度收入总计8674.56万元，其中：本年收入8667.73万元，用事业基金弥补收支差额0万元，年初结转和结余6.83万元。在本年收入中，财政拨款收入8653.33万元，占收入合计的99.76%；其他收入14.40万元，占收入合计的0.24%。
2016年度本年支出合计8403.19万元，其中：基本支出1802.28万元，占支出合计的21.45%；项目支出6600.90万元，占支出合计的78.55%。
2016年结余分配0万元，年末结转和结余271.37万元。
三、2016年度一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
(一)一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
2016年度一般公共预算财政拨款支出8388.06万元，主要用于以下方面(按大类)：教育支出98.18万元,占本年财政拨款支出1.17%；医疗卫生与计划生育支出87.84万元，占本年财政拨款支出1.05%；金融支出8202.03万元，占本年财政拨款支出97.78%。
(二)一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
1.“教育支出”
“进修及培训”：2016年度决算98.18万元，比2016年年初预算131.55万元淘汰33.37万元，淘汰25.37%。主要原因为缩减一般行政经费支出。
2.“医疗卫生与计划生育支出”
“医疗保障”2016年度决算87.84万元，与2016年年初预算90.29万元相比淘汰2.45万元，淘汰2.71%。
3.“金融支出”
“金融部门行政支出”2016年度决算8199.57万元，比2016年年初预算6001.23万元增加2198.34万元，增加36.63%。主要原因为增加车改后车补及增加首都金融综合信息服务平台项目经费、增加互联网金融风险检查经费及打非专项整治经费等。
“金融部门羁系支出”2016年度决算2.46万元，比2016年年初预算增加2.46万元，增长100%。主要原因为拨付以前年度融资性担保公司和小额贷款公司监视治理信息系统经费尾款。
四、2016年度政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明
本年度无此项支出情况。
五、2016年度财政拨款基本支出经济分类决算情况说明
2016年本部门使用财政拨款部署基本支出1787.15万元，其中：(1)人为福利支出包罗津贴补助、奖金、其他社会保障缴费、伙食补助费、绩效人为、其他人为福利等支出；(2)商品和服务支出包罗办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业治理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、租赁费、聚会会议费、培训费、公务接待费、专用质料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、其他商品和服务支出；(3)对小我私家和家庭补助支出包罗离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费、助学金、奖励金、住房公积金、提租补助、购房补助、其他对小我私家和家庭的补助等支出。(4)其他资天性支出包罗办公设备购置、专用设备购置等。
第三部门 2016年度其他重要事项的情况说明
一、“三公”经费财政拨款决算情况说明
“三公”经费是指本部门通过财政拨款资金部署的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费，包罗所属1个行政单元、1个全额拨款事业单元。其中，因公出国(境)费指单元公务出国(境)的国际旅费、外洋都市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费指单元公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及单元按划定保留的公务用车租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、宁静奖励费等支出；公务接待费指单元按划定开支的种种公务接待(含外宾接待)支出。
2016年“三公”经费财政拨款决算数161.79万元，比2016年“三公”经费财政拨款年初预算187.53元淘汰25.74万元。其中：
1.因公出国(境)用度。2016年决算数118.30万元，比2016年年初预算数135万元淘汰16.70万元。主要原因：出国计划调整，淘汰出境培训团组，增加出访考察团组；2016年因公出国(境)用度主要用于加入京台论坛等重大金融运动、组织金融推介、创新境外培训出访等方面。2016年组织因公出国(境)团组10个，累计25人次，人均因公出国(境)用度4.73万元。
2.公务接待费。2016年决算数4.25万元，比2016年年初预算数7.83万元淘汰3.58万元。主要原因：落实厉行节约要求，严格控制公务接待支出。2016年公务接待费主要用于接待外省市到我市调研人员、金融机构有关人员、市、区县有关部门人员等。2016年公务接待共27批次，425人次。
3.公务用车购置及运行维护费。2016年无公务用车购置费。2016年公务用车维护费决算数39.24万元，比2016年年初预算数44.70万元淘汰5.46万元。主要原因：落实厉行节约要求，严格控制公务用车支出。2016年实有公务用车10辆。另外因事情需要临时租用车辆，公务用车车均运行维护费3.57万元。
二、机关运行经费支出情况
2016年本部门行政单元(含参照公务员法治理事业单元)使用一般公共预算财政拨款部署的基本支出中的日常公用经费支出，合计214.01万元，比上年增加99.86万元，增加原因：一是实有人数增加，二是差旅费、取暖费等经费尺度调整因素等。
机关运行经费：为保障行政单元(含参照公务员法治理事业单元)运行用于购置货物和服务的各项资金，包罗办公及印刷费、邮电费、差旅费、聚会会议费、福利费、日常维修费、专用质料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业治理费、公务用车运行维护费以及其他用度。
三、政府采购支出情况
2016年PA视讯市金融事情局政府采购支出总额3285.84万元，其中：政府采购货物支出1.01万元，政府采购工程支出517.77万元，政府采购服务支出2767.06万元。授予中小企业条约金额1585.15万元，占政府采购支出总额的48.24%，其中：授予小微企业条约金额515.39万元，占政府采购支出总额的15.69%。
四、国有资产占用情况
牢固资产总额2391.41万元，其中：汽车11辆，268.75万元；无单价100万元以上的设备。
五、国有资本经营预算财政拨款收支情况
本年度无此项收支情况。
第四部门 2016年度部门绩效评价情况
一、绩效评价事情开展情况。
2017年，PA视讯市金融事情局对2016年度部门项目支出实施绩效评价，评价项目10个，占部门项目总数的33.33%，涉及金额2621.46万元。评价结果: 本次抽取的9个浅易评价项目凭据自评表花样及内容，由绩效评价事情组参考项目资料进行打分，1个普通评价法式项目由绩效评价事情组组织专家组从决策、治理、绩效三个方面对项目实施情况进行打分，经评价，我局本次被评价的10个项目中有7个项目评价品级为“优秀”，有3个项目评价品级为“良好”。
二、融资性担保公司羁系事情经费项目绩效评价陈诉
(一)评价工具概况
为增强对融资性担保公司的监视治理、规范融资性担保行为，依据《融资性担保机构治理暂行措施》(银监会等七部门令〔2010〕3号)、《PA视讯市融资性担保机构治理暂行措施》(京金融〔2010〕94号)精神，市金融局开展融资性担保机构年度检查事情、许可证换证审批事情、新设/变换事宜的审批事情以及风险事件处置事情。该项目主要事情包罗：一是对2016年全市不加入换证的61家融资性担保公司开展年度现场检查事情；二是针对2016年59家届满需要换发的融资性担保公司开展换证检查事情。检查内容主要包罗:公司经营合规性、公司主体资格、董事和监事等高管人员任职情况；公司治理、经营治理模式、风险控制、决策法式、内控制度；公司风险控制、担保业务开展情况、资本金漫衍情况、风险羁系指标、财政羁系指标等。
(二)评价结论
经评价，该项目综合考评得分90.4分。其中，项目决策13.42分，项目治理27.58分，项目绩效49.4分，综合绩效评定结论为“优秀”。
(三)存在问题
1.条约治理不够严谨，存在条约倒签情况。条约签署不够严谨。市金融局与乾坤律师事务所签订条约事项于2016年3月15日经市金融局办公会研究确定，并于3月25日签订条约，而条约中服务期限则为“2016年1月1日-12月31日”，存在条约倒签情况。
2.成本控制有待增强，绩效结果资料展示不够充实。成本控制有待增强，严格履行厉行节约原则。2016年5月20日召开的2016年PA视讯市融资担保行业年度事情聚会会议，该会期一天，应为无住宿聚会会议，但用度列支了4人住宿费1200元，不切合《PA视讯市市级党政机关事业单元聚会会议费治理措施》的要求。绩效结果展现不够充实，如对排查、发现的问题如那边置、指导事情等方面缺少深入分析及革新措施。特别是对检查中发现的共性、集中问题等缺少处置措施等。缺少培训效果、财政资金投入后发生的效果、效益等佐证资料。未对服务工具满意度进行满意度视察，缺少明确视察方式和视察内容的设计，也未见相关服务满意度统计事情和反馈。
(四)建议
1.增强条约治理，规避条约倒签的情况。进一步增强条约治理。规范条约签署，增强条约的签订细节和要素治理，提高条约风险治理意识。
2.增强用度定额尺度的培训，注重项目资料的收集整理。增强定额尺度的培训事情，认真贯彻厉行节约原则。绩效信息收集是贯串整个项目执行历程中的重要事情环节，所收集的信息是支撑评价结论的重要依据。建设健全绩效信息收集的规范流程，建设健全项目绩效资料的档案治理制度。在项目实施历程中，注意项目绩效结果的收集与总结，形成科学、量化、可支撑的绩效结果资料。同时将收集绩效信息应用于项目绩效监视检查，依据结果导向原则，凭据绩效评价结果落实整改措施。通过改善治理，提高项目实施效益，真正提高项目绩效治理水平。
增强绩效数据统计分析，重视服务工具满意度视察，以利于革新自身事情。实时利用第三方中介机构出具现场检查财政陈诉、执法陈诉结果，有针对性确定部门事情重点偏向。
