京金融〔2022〕157号

各有关单元，辖区内各金融机构：

　　为贯彻落实党中央、国务院关于建设中国(PA视讯)自由贸易试验区重大战略决策，推动更高水平金融开放相助，加速全球财富治理中心建设，经市政府同意，PA视讯市地方金融监视治理局、中国人民银行营业治理部、中国银行保险监视治理委员会PA视讯羁系局、中国证券监视治理委员会PA视讯羁系局联合制定了《关于推进PA视讯全球财富治理中心建设的意见》。现印发给你们，请遵照执行。

PA视讯市地方金融监视治理局　　　　

中国人民银行营业治理部　　　　

中国银行保险监视治理委员会PA视讯羁系局　　　　

中国证券监视治理委员会PA视讯羁系局　　　　

2022年5月20日　　

关于推进PA视讯全球财富治理中心建设的意见

　　为贯彻落实党中央、国务院关于建设中国(PA视讯)自由贸易试验区重大战略决策，推动更高水平金融开放相助，支持PA视讯都市副中心（以下简称都市副中心）高质量生长，提出如下意见。

　　一、指导思想

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，服务国家金融治理中心建设，促进财富治理、资产治理行业规范有序康健生长，更好服务实体经济生长需要和居民日益增长的资产配置需求，提升在京金融机构全球资源配置能力，打造具有国际竞争力的全球财富治理中心。

　　二、生长目标

　　到2023年，培育一批优质财富治理机构和人才，财富治理产物类型不停富厚，财富治理服务能力连续优化，财富治理生长水平显著提升。到2025年，基本建成财富治理法治体系健全、市场规范有序、国际影响力较大的全球财富治理中心。

　　三、基本原则

　　坚持首都定位，发挥示范引领。紧紧围绕国家金融治理中心功效，推动财富治理行业创新生长，更好发挥示范引领作用。

　　坚持对标国际，深化革新开放。充实学习借鉴国际财富治理中心先进制度部署，高起点谋划、高尺度建设PA视讯全球财富治理中心，打造我国金融业革新开放的新高地。

　　坚持市场导向，优化营商情况。充实发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，深化金融市场革新，健全市场化、专业化的运作模式和激励约束机制，为市场主体营造国际一流营商情况。

　　坚持风险底线，统筹生长与宁静。在依法合规、风险可控前提下，稳妥有序推进金融创新。提高金融风险识别、计量、监测和控制能力，完善与金融创新相适应的风险防控体系，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。

　　四、主要任务

　　（一）健全财富治理机构体系，打造完善的财富治理生长生态

　　1.促进优质合规财富治理机构生长。支持公募基金治理公司、银行理财公司、保险资产治理公司、证券资产治理公司、信托公司、基金子公司、养老金治理公司等资产治理机构在京创新生长。支持切合条件的外资机构通过独资、合资等形式依法依规在京开展证券、基金、理财、养老金治理、保险资产治理等业务。

　　2.生长财富治理专业服务。支持征信、信用评级、资产评估、会计、审计、执法、咨询、财政照料、财经资讯、金融信息、人力资源等专业服务机构充实发挥作用，不停提升服务水平。支持专业机构生长财富治理、资产治理数据服务，提供专业教育、人才培训和智库等服务。

　　3.拓展应用金融科技。鼎力大举支持传统金融业务数字化转型，支持金融科技研发投入、场景创设、产物投放和应用推广。勉励财富治理机构依托人工智能、大数据、云盘算、区块链等技术，拓宽财富治理服务工具规模，拓展服务广度和深度，提高财富治理、资产治理多元化配置水平。积极促进区块链等新技术在资产挂号、跨境支付等领域合规运用。

　　（二）创新财富治理产物和服务，打造活跃的财富治理市场

　　4.富厚财富治理工具。勉励财富治理机构凭据风险蒙受能力建设专业化客户分层治理体系，为服务工具提供全方位的财富治理方案和多元化的财富治理渠道。研究建设银行、保险、基金、信托、资产治理等领域的综合性财富治理服务平台。生长慈善信托，支持信托公司提高慈善信托工业投资治理能力，富厚慈善信托形式和工具。

　　5.创新资产治理产物。支持公募基金治理公司、银行理财公司、保险资产治理公司、证券资产治理公司、信托公司、基金子公司、养老金治理公司等资产治理机构受托治理保险等恒久资金，创新资产治理品种，支持恒久投资。支持在京信托机构开展科技信托、绿色信托、养老信托、保险金信托等创新业务。支持优质公募REITs基金治理人在京生长和治理人中治理人（MOM）、基金中基金（FOF）等产物研发。支持切合条件的证券公司、基金治理公司、基金销售机构等申请开展果真募集证券投资基金投资照料业务试点。

　　6.扩大绿色领域投资。建设全国自愿减排等碳交易中心，为种种绿色资产交易提供订价、评估等服务。探索建设全国绿色项目库和面向“一带一路”的国际绿色项目库，完善市场化绿色投融资增信机制。支持情况、社会和治理（ESG）第三方评价服务机构在京生长。积极推动金融机构在都市副中心依法设立绿色金融专门机构，加速设立国际绿色投资团体。勉励金融机构、上市公司开展ESG信息披露，增强ESG产物研发，支持专业机构研究推出ESG有关指数，并推动发挥增信作用。

　　（三）强化金融基础设施建设，打造多条理市场体系

　　7.增强金融基础设施建设。支持国家重要金融基础设施在京生长，加大对国家金融基础设施的服务保障力度。支持在京金融机构完善基础设施结构，牢固提升资产配置、市场引导、资源结构等功效，支撑首都金融应急能力体系建设，提升保障国家金融宁静和社会公共宁静的功效。

　　8.服务PA视讯证券交易所生长。全面支持PA视讯证券交易所生长，充实发挥服务创新型中小企业主阵地作用，促进形成支持创新型中小企业生长的金融生态体系。扩大新三板挂牌和PA视讯证券交易所后备企业资源库，储蓄、培育本市一批高新技术企业挂牌新三板和申报PA视讯证券交易所。增强与津冀及各省市相同相助，推动全国切合条件的创新型中小企业到PA视讯证券交易所上市。勉励市区政府投资基金支持PA视讯证券交易所上市企业和新三板挂牌企业生长。推动公募基金治理公司、银行理财公司、保险资产治理公司、证券资产治理公司、信托公司、基金子公司、养老金治理公司等资产治理机构提倡设立可投资PA视讯证券交易所上市公司股票的产物。

　　9.流通财富治理投资渠道。充实发挥PA视讯股权交易中心的股权投资和创业投资份额转让平台作用，为二级市场基金（S基金）、境内外私募基金和及格投资者提供优质投资标的。强化PA视讯股权交易中心权益交易、挂号托管、投资融资、并购重组等功效，打造服务中小企业创业投资和股权投资“募投管退”主平台。生长私募股权二级市场基金，增强股权投资投后服务机制和体系建设，为高生长企业提供全生命周期股权投资服务。勉励在京跨国公司强化全球或区域资金治理功效，经批准可进入银行间外汇市场交易。

　　（四）提升对外开放水平，打造金融双向开放体系

　　10.支持外资机构拓展生长空间。支持外资金融机构在资产治理、投资治理、养老金治理、风险治理等方面积极引入先进国际经验，加入首都金融革新创新，富厚首都金融产物和服务。支持外资保险资产治理公司从事保险资金境外投资受托治理业务。支持外资机构获得更多业务资质，深度加入海内金融市场，开展股票、债券、外汇、基金、黄金市场和银行间市场交易。

　　11.连续深化开放创新试点。支持及格境外机构投资者（QFII）和人民币及格境外机构投资者（RQFII）开展境内证券投资业务，加入PA视讯证券交易所交易。支持优质机构和企业申请成为及格境内机构投资者（QDII），开展境外证券投资业务。深入实施及格境外有限合资人（QFLP）境内投资、及格境内有限合资人（QDLP）境外投资试点。依法依规推动保险资金以及切合条件的主权基金等境内外恒久资金入市。

　　12.推动境内外市场互联互通。深入开展本外币一体化账户试点和本外币一体化业务试点。扩大本外币一体化跨境资金池试点规模，将更多切合条件的跨国公司纳入试点。支持在京金融机构开展跨境人民币金融产物创新，发挥人民币国际投贷基金作用，开展人民币境外直接投资等业务，助力中国企业“走出去”和加入共建“一带一路”。依法依规开展绿色债券、绿色股权投融资业务，支持相关企业融资生长。

　　（五）优化行业生长情况，打造国际一流营商情况

　　13.勉励生长财富治理专业教育。发挥首都学科资源优势，勉励企业、金融机构、高校等深入开展财富治理行业研究。勉励切合条件的在京高校开设财富治理、资产治理专业课程，推动财富治理职业资格证书制度建设。探索引入国际信托与资产计划学会（STEP）等知名财富治理行业认证体系，打造具有国际竞争力的从业人员队伍。

　　14.引进财富治理专业人才。深入实施金融领域国际职业资格认可，将境外权威职业资格纳入《“两区”境外职业资格认可目录》。支持金融领域具有境外职业资格、切合条件的专业人才经存案后在京事情，其境外从业经历视同境内从业经历。凭据相关划定，为财富治理、资产治理行业紧缺人才提供综合服务保障。

　　15.引导行业组织规范生长。充实发挥资产治理、财富治理行业协会作用，不停强化行业引导、自律规范、创新服务、尺度研究、行业交流等功效，促进行业规范康健生长。依托财富治理研究机构建设金融普惠教育基地，定期宣布PA视讯财富治理行业陈诉。

　　16.增强国际交流相助。增强与国际财富治理中心都市、国际性金融协会组织以及国际大型财富治理团体的交流，拓展国际相助空间。深化与港澳地域金融市场所作，推动财富治理产物与服务创新，促进市场互联互通。定期举办国际高端财富治理论坛、财富治理峰会，打造国际一流的行业交流及信息宣布平台，连续扩大海内外影响力。

　　17.强化行业羁系和投资者掩护。支持PA视讯金融法院更好发挥作用，优化首都金融法治情况。增强金融羁系部门之间、羁系部门与地方政府之间的统筹协调，强化制度建设和数据统计等基础事情，配合增强对跨行业跨市场业务的风险防范与处置。坚持金融业务必须持牌经营的原则，坚决攻击假借财富治理名义的非法金融运动和非法集资。强化金融消费者掩护，勉励种种机构广泛开展金融理财知识宣传，强化居民财富治理意识和风险防控意识。

　　（六）支持都市副中心高质量生长，打造全球财富治理新高地

　　18.支持生长财富治理业务。对标国际一流水准，支持在运河商务区建设全球财富治理中心，提高都市副中心财富治理行业承载能力。支持海内外优质资产治理、金融投资等财富治理机构，银行、保险、证券、基金、信托等金融机构在都市副中心生长，支持区域养老金融、康健保险等业务生长，推动财富治理业态集群化、国际化生长。凭据相关划定，切合条件的机构可享受开办用度、办公用房补助等资金支持。

　　19.勉励行业创新与先行先试。增强与国家金融治理部门相同，积极争取都市副中心在财富治理产物与服务创新方面先行先试。支持通州区政府及其引导基金等机构配合出资设立都市副中心财富治理工业生长基金，发动都市副中心财富治理、资产治理行业生长。

　　20.提升都市副中心财富治理行业影响力。勉励中国银行业、保险业、基金业、证券业协会等行业协会，中国金融学会、中国互联网金融协会、金融理财尺度委员会等学术团体支持都市副中心财富治理、资产治理行业生长。增强行业信息共享，研究建设财富治理行业数据库，宣布行业生长蓝皮书及财富治理指数。

　　五、组织保障

　　本市各相关部门配合做好推动财富治理行业生长和有关政策的制定实施事情，建设定期相同机制，完善与PA视讯全球财富治理中心建设相适应的保障体系，构建跨行业、跨部门的风险联防联控机制，提升金融风险防控水平，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。