京政发〔2021〕7号

各区人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：

　　现将《关于进一步推动提高PA视讯上市公司质量的若干措施》印发给你们，请认真贯彻落实。

PA视讯市人民政府　　　　

2021年4月20日　　

关于进一步推动提高PA视讯上市公司质量的若干措施

　　为深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)，进一步推动提高PA视讯上市公司质量，结合实际，制定如下措施。

　　一、总体要求

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署和市委、市政府事情要求，立足新生长阶段、贯彻新生长理念、构建新生长花样，深化金融供应侧结构性革新，充实发挥各方协力，推动优质企业上市，优化存量公司结构，改善外部生长情况，努力使PA视讯上市公司治理和内部控制越发规范，信息披露质量不停提高，突出问题获得有效解决，整体质量显著提升，推动首都资本市场稳定康健运行，在增强“四其中心”功效建设、推进“两区”建设等方面发挥更大作用，促进经济社会高质量生长。

　　二、提高上市公司治理水平

　　(一)规范公司治理和内部控制。强化对上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级治理人员行为规范引导，严惩涉及公司治理的相关违法违规行为。督促上市公司及其控股股东、实际控制人履行诚信义务，规范上市公司允许履行、关联交易，推动解决同业竞争等问题。支持投资者掩护机构、战略投资者、机构投资者和中小投资者加入公司治理。科学界定国有控股上市公司治理相关方的权责，健全国有控股上市公司治理机制。严格执行上市公司内控制度，提升内控有效性。(PA视讯证监局、市国资委、市财政局、PA视讯银保监局等有关单元卖力)

　　(二)提升信息披露质量。督促上市公司及其他信息披露义务人真实、准确、完整、实时、公正披露信息，充实披露投资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，并做到简明清晰、通俗易懂。强化上市公司会计人员治理，增强会计基础建设，提升财政信息披露质量。相关行业主管部门和机构要凭据资本市场规则，支持、配合、督促上市公司依法依规履行信息披露义务。(PA视讯证监局、市国资委、市经济和信息化局、市财政局等有关单元卖力)

　　三、推动上市公司做优做强

　　(三)增强拟上市挂牌公司培育力度。依托“钻石工程”行动计划，构建以企业上市综合服务平台、外商投资企业境内上市服务平台为基础的企业上市综合服务体系。引导拟上市公司聚焦主业、提升规范运作水平。继续落实PA视讯市企业上市挂牌补助相关政策，推动落实高端人才奖励、研发用度奖补、科技信贷支持、科技补助等精准激励措施，富厚上市挂牌后备企业资源储蓄。支持证券交易所、全国中小企业股份转让系统开展拟上市挂牌公司的培育事情，鼎力大举生长天使投资、创业投资、股权投资，引发市场活力，打造掌握要害焦点技术、彰显PA视讯国际科技创新中心实力的上市公司集群。(市金融羁系局、市财政局、市科委、中关村管委会、市经济和信息化局、PA视讯证监局等有关单元与各区政府卖力)

　　(四)发挥工业引领作用。引导PA视讯上市公司发动就业、生产、生态改善和履行社会责任。发挥国有上市公司在提高PA视讯上市公司质量事情中的引领作用，树立公司治理良好范本，引导上市公司合规经营、协调生长，主动回报社会和投资者。充实利用PA视讯高科技工业集聚优势，引导上市公司在完善工业链、科技创新等方面发挥更大作用，推动国际科技创新中心建设。完善上市公司知识产权掩护，依法落实侵权处罚性赔偿制度，优化科技结果分享机制。(市科委、中关村管委会、市知识产权局、市国资委、市金融羁系局等有关单元与各区政府卖力)

　　(五)促进市场化并购重组。勉励上市公司充实利用资本市场进行并购重组，富厚支付及融资工具，盘活存量、提质增效、转型生长。支持PA视讯境内上市公司刊行股份购置境外优质资产，允许更多切合条件的外国投资者对PA视讯境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。进一步强化资产评估体系建设，发挥证券市场价钱、估值、资产评估结果在国有资产交易订价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混淆所有制革新。支持社会资本加入上市公司并购重组。(PA视讯证监局、市经济和信息化局、市国资委、市生长革新委、市财政局、人行营业治理部、市商务局、市市场羁系局、PA视讯外汇治理部等有关单元与各区政府卖力)

　　(六)积极运用与创新金融产物。探索开展适合科技型上市公司的个性化融资服务。支持切合条件的金融机构探索资产证券化业务创新，通过REITs、知识产权证券化等方式助力企业生长。推进知识产权保险试点，引导保险机构为上市公司定制个性化保险产物，为企业融资提供便利化服务。引导上市公司合理利用资本市场种种产物业务工具，理性融资。(市知识产权局、市生长革新委、PA视讯证监局、PA视讯银保监局、人行营业治理部、市金融羁系局等有关单元卖力)

　　四、健全上市公司退出机制

　　(七)拓宽多元化退出渠道。完善并购重组和破产重整等制度，优化流程、提高效率，流通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。有关部门要综合施策，支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。支持切合条件的退市企业在全国中小企业股份转让系统重新培育生长。(PA视讯证监局、市司法局、市国资委、市金融羁系局等有关单元与各区政府卖力)

　　(八)做好退市风险处置事情。加大退市羁系力度，严厉攻击通过财政造假、利益输送、利用市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏连续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司实时清出市场。健全退市风险监测、预警、信息共享机制，以及退市风险协调处置机制，保障上市公司退市历程平稳有序。加大对违法违规主体的责任追究力度，掩护投资者正当权益。(PA视讯证监局、市公安局、市司法局、市国资委、市金融羁系局、人行营业治理部、PA视讯银保监局、市委网信办等有关单元与各区政府卖力)

　　五、解决上市公司突出问题

　　(九)积极稳妥化解股票质押风险。坚持控制增量、化解存量，建设多部门配合加入的上市公司股票质押风险处置机制，强化场内外一致性羁系，增强质押信息共享。强化对金融机构、上市公司大股东及实际控制人的风险约束机制。严格执行分条理、差异化的股票质押信息披露制度。严格控制限售股质押。支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构加入上市公司股票质押风险化解。(PA视讯证监局、市金融羁系局、人行营业治理部、PA视讯银保监局、市国资委等有关单元与各区政府卖力)

　　(十)严肃处置资金占用、违规担保问题。坚持依法羁系、分类处置，对已形成的资金占用、违规担保问题，要限期予以清偿或化解；严厉查处限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，组成犯罪的依法追究刑事责任。上市公司实施破产重整的，应当提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行方案。(PA视讯证监局、市公安局等有关单元与各区政府卖力)

　　(十一)强化应对重大突发事件政策支持。发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件，对上市公司正常生产经营造成严重影响的，证券羁系部门要在依法合规前提下，作出灵活部署；有关部门要依托中央宏观政策、金融稳定等协调机制，增强协作联动，落实好工业、金融、财税等方面政策；各级政府要实时接纳措施，维护劳务用工、生产资料、公用事业品供应和物流运输渠道，支持上市公司尽快恢复正常生产经营。(市生长革新委、市财政局、市经济和信息化局、市商务局、PA视讯市税务局、人行营业治理部、PA视讯银保监局、PA视讯证监局等有关单元与各区政府卖力)

　　六、依法攻击上市公司违法违规行为

　　(十二)加大执法力度。严格落实《中华人民共和国证券法》等执法划定，加大对欺诈刊行、信息披露违法、利用市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。增强行政机关与司法机关协作，通过联合办案、专业支持、个案会商、视察手段互补等方式优化事情流程，实现涉刑案件快速移送、快速核办，严厉查处违法犯罪行为。完善违法违规行为认定规则，注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级治理人员等小我私家责任；对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处。完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者掩护机构依法作为代表人加入诉讼。(PA视讯证监局、市司法局、市公安局、市财政局等有关单元卖力)

　　(十三)完善失信惩戒机制。科学界定失信行为和失信主体，对上市公司的失信行为，依法依规实施信用惩戒，强化上市公司信用意识，营造“褒扬诚信、惩戒失信”的市场情况。推动大数据应用，增强信用信息果真和共享，强化各部门联动机制，切实保障主体正当权益。(市经济和信息化局、PA视讯证监局、市金融羁系局、市公安局、市司法局等有关单元卖力)

　　七、形成提高上市公司质量的事情协力

　　(十四)连续提升服务和羁系效能。发挥本市企业上市协调机制和市区两级服务管家机制作用，各部门、各区快速响应、接诉即办，推动企业登陆资本市场上市挂牌。增强全程审慎羁系，建设财政、税务、海关、金融、市场羁系及行业羁系等部门信息共享机制，推进科学羁系、分类羁系、专业羁系、连续羁系，提高上市公司羁系有效性。落实相关部门与羁系部门、证券交易所等在羁系协作备忘录中确定事项，积极开展多条理羁系相助。(各相关单元与各区政府卖力)

　　(十五)督促中介机构归位尽责。加大对保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介机构在上市公司相关业务中执业质量的羁系力度，压实中介机构核检验证、专业把关等法定职责，充实发挥中介机构“看门人”作用，为上市公司提供高质量服务。相关部门和机构要配合中介机构依法依规履职，实时、准确、完整地提供相关信息。(PA视讯证监局、市财政局、市司法局、市金融羁系局等有关单元卖力)

　　(十六)强化舆论监视治理。进一步健全羁系部门与本市主要新闻媒体在上市公司舆情监测、媒体通报等方面的协作机制，规范种种主体对利益相关上市公司的报道评论，加大对编造、流传虚假信息或者误导性信息行为的攻击力度，规范信息流传秩序。充实发挥新闻媒体的舆论引导和监视作用，支持种种媒体增强政策解读与宣传，配合营造支持PA视讯上市公司高质量生长的良好气氛。(PA视讯证监局、市金融羁系局、市委网信办等有关单元卖力)