各相关单元：

　　为贯彻落实《中华人民共和国促进科技结果转化法》《企业国有资产交易监视治理措施》《PA视讯市促进科技结果转化条例》等有关要求，推动知识产权要素资源整合，促进科技结果高效转化和知识产权规范交易，进一步引发创新活力，我们配合研究制定了《关于促进本市国有科技结果与知识产权转化 推进知识产权要素市场建设的指导意见》，现予以印发，请遵照执行。

PA视讯市地方金融监视治理局　　　　

PA视讯市人民政府国有资产监视治理委员会　　　　

PA视讯市科学技术委员会、中关村科技园治理委员会　　　　

PA视讯市财政局　　　　

PA视讯市教育委员会　　　　

PA视讯市卫生康健委员会　　　　

PA视讯市农业农村局　　　　

PA视讯市知识产权局　　　　

2021年2月5日　　

关于促进本市国有科技结果与知识产权转化 推进知识产权要素市场建设的指导意见

　　为促进本市国有科技结果与知识产权转化，增强国有知识产权交易与投资行为的监视治理，凭据《中华人民共和国促进科技结果转化法》《事业单元国有资产治理暂行措施》(财政部令第100号)《企业国有资产交易监视治理措施》(国务院国资委、财政部令第32号)《PA视讯市促进科技结果转化条例》(PA视讯市人民代表大会常务委员会通告〔十五届〕第19号)等有关事情要求，提出以下意见：

　　一、事情目标

　　充实发挥国家服务业扩大开放综合示范区和中国(PA视讯)自由贸易试验区政策优势，积极整合知识产权要素资源，买通知识产权供需市场通道，完善科技创新资源配置方式，促进科技结果的高效转化和知识产权的规范交易，进一步引发创新活力，支撑PA视讯建设国际科技创新中心和国家金融治理中心。

　　二、基本原则

　　凭据“促进交易、加速转化、激励创新、协同生长”的原则，构建科技结果与知识产权交易平台，拓宽交易规模，富厚交易方式，创新交易机制，促进PA视讯地域创新资源有序流动、优化配置，形成定位科学、结构合理、工业互补、错位生长的协同创新花样。

　　三、适用规模

　　(一)交易标的

　　国有科技结果与知识产权是指国有企业、高等院校、科研机构及医疗卫生机构等单元的事情任务，或者主要是利用上述单元的物质技术条件所形成的具有实用价值的结果及知识产权。

　　(二)交易与投资行为

　　国有企业、高等院校、科研机构及医疗卫生机构将其拥有的科技结果与知识产权(包罗所有权、使用权、经营权等)，通过知识产权交易机构进行有偿转让、实施许可、作价投资，最终实现科技结果与知识产权的转移转化。

　　(三)交易主体

　　国有科技结果与知识产权的交易主体包罗本市国有企业，市属高等院校、科研机构以及医疗卫生机构(以下简称交易主体)。

　　1.国有企业是指国有及国有控股企业、国有实际控股企业，包罗：

　　(1)政府部门、机构、事业单元出资设立的国有独资企业(公司)，以及上述单元、企业直接或间接合计持股为100%的国有全资企业；

　　(2)上述第(1)项所列单元、企业单独或配合出资，合计拥有产(股)权比例凌驾50%，且其中之一为最大股东的企业；

　　(3)上述第(1)、(2)项所列企业对外出资，拥有股权比例凌驾50%的各级子企业；

　　(4)政府部门、机构、事业单元、单一国有及国有控股企业直接或间接持股比例未凌驾50%，但为第一大股东，而且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议部署能够对其实际支配的企业。

　　2.高等院校、科研机构是指利用本市财政性资金设立的、取得《事业单元法人证书》的公办高校和科研机构。

　　3.医疗卫生机构是指本市财政性资金设立的取得《医疗机构执业许可证》的医疗机构以及取得《事业单元法人挂号证书》的卫生机构。

　　(四)知识产权交易机构

　　为本市国有科技结果与知识产权提供服务的知识产权交易机构应为PA视讯市人民政府批准设立，名称中含交易所(中心)字样，经营规模中含知识产权、科技结果交易服务经营项目。知识产权交易机构应当保证交易的规范开展，制订交易规则、交易制度、事情流程，审定交易服务收费尺度，并向社会果真。

　　四、组织实施

　　(一)规范决策法式

　　交易主体可自主决定科技结果与知识产权的交易与投资行为。不涉及国家秘密、国家宁静及要害焦点技术的，不需报主管部门、财政部门审批或者存案。涉及国家秘密、国家宁静及要害焦点技术的，由主管部门凭据国家有关保密制度的划定进行审批。

　　交易主体应当凭据内部治理制度对科技结果与知识产权交易与投资行为进行决策，形成书面决议。

　　(二)开展订价评估

　　本市国有企业将科技结果与知识产权转让、许可或者作价投资的，应当经企业董事会或股东会审议同意，并按划定委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。

　　市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构将其持有的科技结果与知识产权转让、许可或者作价投资给国有全资企业的，可以不进行评估；市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构将其持有的科技结果与知识产权转让、许可或者作价投资给非国有全资企业的，由单元自主决定是否进行资产评估。

　　(三)严格落实进场交易制度

　　1.本市国有企业科技结果与知识产权交易与投资行为，应当凭据企业内部治理制度履行相应决策法式后，在知识产权交易机构果真进行。涉及所出资企业内部或特定行业的知识产权转让，确需在国有及国有控股、国有实际控制企业之间非果真转让的，由转让方逐级报所出资企业审核批准。科技结果及知识产权交易与投资完成后，涉及产权挂号的应当凭据划定实时治理产权挂号手续。

　　2.市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构的科技结果与知识产权，应当通过拍卖、在知识产权交易机构挂牌交易、协议订价等市场化方式确订价钱。勉励市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构的科技结果与知识产权通过知识产权交易机构进行拍卖、挂牌交易；通过协议订价的，应当在本单元公示科技结果名称和拟交易价钱，勉励在知识产权交易机构公示相关交易信息。相关知识产权交易凭证可作为知识产权订价的依据。

　　3.市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构等交易主体应当凭据国家和本市划定向其主管部门提交科技结果转化情况年度陈诉。

　　4.勉励中央在京单元、在京高新技术企业的科技结果与知识产权交易与投资在知识产权交易机构果真进行。

　　五、保障措施

　　(一)落实主体羁系责任

　　市科学技术部门应当依照职责做好科技结果转化的治理、指导、协和谐服务事情。市国有资产、科学技术、教育、卫生康健、农业农村等部门卖力监视与引导所出资的企事业单元科技结果与知识产权的交易与投资事项。市财政部门依据市政府划定的职责对企事业单元科技结果与知识产权的交易与投资行为实施综合治理。各相关单元应建设跟踪机制、增强日常羁系，督促革新发现的问题，做到放管结合，实现有效羁系。

　　交易主体对国有科技结果与知识产权交易与投资行为及其结果负有主体责任，各单元应当建设、健全本单元内部促进科技结果与知识产权转移转化、风险防控及监视制度，不停提高科技结果及知识产权质量。

　　(二)增强交易场所治理

　　市金融羁系、国有资产、科学技术、教育、卫生康健、农业农村、知识产权和财政等部门建设定期相同机制，宣布知识产权交易机构入选名单，对知识产权交易机构国有科技结果转化与知识产权交易与投资业务的开展进行监视检查，指导知识产权交易机构开展交易、运营、金融等服务平台建设，提升知识产权运用和掩护水平，提高市场影响力、综合专业能力和服务治理能力。

　　(三)建设容错免责机制

　　交易主体相关卖力人凭据相关执法规则、本意见和内部治理制度，严格履行结果转化、交易订价相关决策和实施法式；市属高等院校、科研机构、医疗卫生机构通过拍卖、在知识产权交易机构挂牌交易等方式确订价钱的，或者通过协议订价并在本单元及知识产权交易机构公示拟交易价钱的，可视为履行勤勉尽责义务；未牟取非法利益的，可免除因后续价值变化而发生的决策责任。

　　金融、文化类国家出资企业、上市公司的科技结果与知识产权交易与投资行为，国家或本市另有划定的，依照其划定执行。