京国资发〔2023〕26号

各市管企业：

　　《市管企业执法纠纷案件治理措施》已经市国资委2023年第20次主任办公会和第27次党委会审议通过，现予印发，请遵照本措施进一步修订完善本企业及所属企业的执法纠纷案件治理制度，强化案件治理，落实以案促管，保障企业正当权益，维护国有资产宁静。

PA视讯市人民政府国有资产监视治理委员会　　　　

2023年12月26日　　

市管企业执法纠纷案件治理措施

第一章 总则

　　第一条 为深入贯彻习近平法治思想，深化法治国企建设，增强市管企业执法纠纷案件治理，进一步提升企业依法合规经营治理水平和风险防范能力，依法保障企业正当权益，切实维护国有资产宁静，参照《中央企业执法纠纷案件治理措施》（国资委令第43号），结合市管企业实际，制定本措施。

　　第二条 本措施适用于PA视讯市人民政府国有资产监视治理委员会（以下简称市国资委）履行羁系职责的市管企业。

　　第三条 本措施所称执法纠纷案件是指市管企业及所属企业在经营治理历程中发生的境内外诉讼及仲裁等（以下简称案件）。

　　第四条 市管企业应当牢固树立风险防范意识，全面压实案件治理主体责任，建设健全案件治理制度机制，强化重大案件治理和以案促管，全力维护企业正当权益，堵塞治理漏洞，切实提升治理质效，防止国有资产损失。市管企业要统筹本企业及所属企业的案件治理，增强对所属企业案件治理事情的指导，原则上实施分级分类治理，层层压实主体责任，须要时要对所属企业案件直接指导督办。

　　第五条 市国资委卖力指导市管企业案件治理事情，建设健全案件治理制度，增强考核评价，充实发挥协同监视作用，强化对重大案件的指导协和谐督办。

第二章 组织和职责

　　第六条 市管企业主要卖力人切实履行法治建设第一责任人职责，增强对案件治理事情的领导，每年至少听取2次本企业及所属企业的案件情况陈诉，强化机构、人员、经费等保障。

　　第七条 市管企业总执法照料牵头案件治理事情，研究解决重点难点问题，领导法务治理部门完善事情机制，指导所属企业增强案件治理，尤其要加大对案情庞大、影响面大、损失风险大案件的推动协调力度，推动以案促管。

　　第八条 市管企业法务治理部门卖力拟订案件治理制度，组织开展案件应对，对案件反映的治理问题研提完善建议，择优选聘、规范治理执法服务中介机构，推动案件治理信息化建设等事情。

　　第九条 市管企业业务和职能部门要实时会商法务治理部门可能引发案件的有关情况，切实肩负证据质料收集、案情梳理、执行线索提供等事情的主要责任，增强合规治理，完善治理制度，革新事情机制，落实以案促管。

　　第十条 市管企业应当加大案件治理人才选拔培养力度，配备与案件治理需求相适应的专业人员力量，有效发挥法务人员在案件署理、案件处置、日常治理中的重要作用，连续提升案件治理事情水平。

第三章 治理机制

　　第十一条 市管企业应当结合实际连续优化案件治理相关制度机制，明确责任主体、职责规模、管控措施、监视问责等内容。

　　第十二条 市管企业应当建设执法纠纷风险排查机制，接纳多种形式，每年在本企业及所属企业开展至少一次风险排查，建设风险台账，凭据风险品级，分类制定防范战略，完善风险应对预案。

　　第十三条 市管企业应当建设案件预警机制，总结典型性、普遍性案件的发案原因、发案特点、潜在结果等，实时进行预警提示，切实接纳防控措施。

　　市管企业应当充实利用信息化技术，增强案件数据统计分析和预警，增强案件治理的针对性和有效性。

　　第十四条 市管企业发生案件应当实时视察了解案情，做好执法分析、证据收集、工业保全等事情，深入研判、制定应对战略并不停优化完善，规范加入庭审运动，增强舆情监测处置。

　　第十五条 市管企业取得生效裁判文书后，应当切实做好案件执行事情。拥有申请执行权利的，应当综合运用司法手段维护自身权益；负有执行义务的，应当依法履行生效裁判文书中的相关义务。

　　第十六条 市管企业应当对处置惩罚完毕的案件实时进行总结分析，梳理案件治理经验，查找经营治理单薄环节，建设以案促管事情机制，指导有关部门或者所属企业完善治理制度，堵塞治理漏洞，提高治理质效。

　　总执法照料应当通过签发执法意见书的形式对案件处置惩罚历程中发现的治理问题提出意见建议，相关部门或者所属企业应当实时接纳完善措施并反馈落实结果。

　　第十七条 市管企业可以通过诉讼、仲裁、调整、息争等多元化纠纷解决机制妥善处置惩罚案件。同一市管企业所属企业之间发生执法纠纷应当主要通过内部调整等方式解决，调整无法告竣一致的，经市管企业同意后，相关企业可以通过诉讼或者仲裁等方式解决。

　　第十八条 市管企业应当加大三年以上未结案件处置力度，对于审结三年以上的执行案件，因执行义务人死亡、主体灭失等原因导致案件执行不能的，或者经市管企业研判无法继续执行并由董事会等决策机构审议通过的，可以不再纳入年度案件统计规模，由市管企业单独建设治理台账，动态跟踪进展情况。

　　第十九条 市管企业应当高度关注境外执法纠纷风险，结合实际增强境外案件治理、妥善应对。由境外企业自行处置惩罚的案件，应当建设制度明确案件处置惩罚主体、权责、法式及事情要求等内容。潜在重大执法纠纷风险，市管企业应当重点关注；对国有资产权益可能造成重大影响的境外案件，市管企业应当指定专人跟踪，须要时由市管企业直接指导督办，切实维护国有资产宁静。

　　第二十条 市管企业应当自立案或者收到应诉通知书之日起60日内完成企业法治建设治理系统填报，其中重大案件应当自立案或者收到应诉通知书之日起30日内完成系统填报。

　　市管企业要实时更新案件进展，如实上报案件造成的损失、制止或挽回的经济损失情况，不得漏报、瞒报。

　　第二十一条 市管企业要将案件治理情况作为法治建设的重要内容，纳入对所属企业的考核评价，并结合实际动态优化指标体系。对于案件数量和涉案金额明显高于本企业及所属企业平均水平的企业，市管企业可以结合实际，提高案件治理在相关企业法治建设考核中的权重或者提高相关指标的扣分比例。

　　第二十二条 市管金融企业案件实行分类治理，其中银行类金融机构因信贷业务发生的主诉清收案件及其派生的关联案件由市管金融企业统筹治理，可以参考本措施建设案件治理制度、治理台账及相关机制，按市国资委要求报送多维度统计分析结果。其他案件凭据本措施有关划定执行。

　　第二十三条 市管企业应当全面梳理本企业及所属企业年度案件情况，凭据市国资委要求进行统计分析，撰写案件分析陈诉，对年度案件总体情况、主要特点、发案原因、应对措施、革新事情的对策等进行总结，并于次年2月底前报送市国资委。

第四章 重大案件治理

　　第二十四条 切合以下尺度之一的案件，市管企业应当列入重大案件治理规模：

　　（一）非金融企业涉案金额5000万元人民币以上或者等值外币，金融企业涉案金额1亿元人民币以上或者等值外币；

　　（二）涉案金额虽不足5000万元人民币，但到达市管企业上一年度经审计净利润绝对值10%以上，且金额凌驾2000万元人民币或者等值外币；

　　（三）可能发生较大影响的群体性案件、系列案件或者境外案件；

　　（四）经市管企业研判，存在重大国有资产损失风险的案件；

　　（五）涉及单元犯罪的刑事案件；

　　（六）其他影响市管企业重大权益或者具有重大影响的案件。

　　在前述尺度的基础上，市管企业可以结合实际从严制定本企业及所属企业的重大案件尺度。

　　第二十五条 市管企业要高度重视重大案件治理，结合实际完善重大案件处置机制，建设重大案件治理台账，连续加大案件处置力度，推动重大案件妥善解决，制止国有资产损失。

　　第二十六条 经市管企业研判，存在重大国有资产损失风险的案件，应当在10个事情日内凭据相关划定向市国资委上报专题陈诉，陈诉应当包罗基本案情、已接纳措施、风险研判及下一步事情等内容。特别紧急事项应当立即口头陈诉并实时报送专题陈诉。

　　第二十七条 市管企业应当建设健全重大案件领导包案制，切合重大案件尺度的应当建设双领导包案制。其中，凭据本措施第二十六条向市国资委上报专题陈诉的案件，应当由市管企业主要卖力人亲自包案。

　　包案领导原则上每季度要组织案情分析会，听取案件进展，研究案件处置事情，明确案件纠纷解决时间表、路线图和任务分工，要害环节、要害节点实时调治，切实推动重大案件有效解决。

　　第二十八条 切合以下尺度之一的重大案件，应当由市管企业总执法照料直接组织、指导、督办风险处置事情：

　　（一）因本企业及所属企业重大合规风险事件引发的重大案件；

　　（二）凭据本措施第二十六条划定向市国资委上报专题陈诉的重大案件；

　　（三）可能发生较大影响的群体性案件或者系列案件；

　　（四）中央及市委市政府关注的可能对国有资产权益造成重大影响或者对外交关系、国家声誉造成倒霉影响的境外案件；

　　（五）市国资委要求的其他案件。

　　第二十九条 市国资委对市管企业专题陈诉的重大案件实行督办治理。涉及案件要害环节、要害节点或者取得阶段性结果的，市管企业应当实时向市国资委陈诉相关情况。

　　第三十条 市国资委探索建设分层协调机制，对于差异市管企业及所属企业之间的执法纠纷（市管金融企业为实现金融债权而提起的诉讼或者仲裁除外），诉前双方总执法照料应当先牵头组织充实协商。其中，重大执法纠纷协商不成的，可以提请市国资委进行协调。未经双方总执法照料协商或者市国资委协调的，任何一方不得提起诉讼或者仲裁。经协商或者协调无法告竣一致意见的，提起诉讼或者仲裁前应当报市国资委书面存案。如遇紧急情况，相关涉案企业应当在提起诉讼或者仲裁后5个事情日内完成书面存案。

第五章 中介机构治理

　　第三十一条 市管企业应当完善执法服务中介机构治理制度，科学确定选聘方式，明确选聘条件、流程等，确保依法合规、公正公正。

　　第三十二条 市管企业在案件处置惩罚历程中应当发挥主导作用，增强对执法服务中介机构的指导监视，有效整合内外部资源，实时掌握进展情况，切实强化对重大事项的审核把关，严格落实保密治理等各项要求。

　　第三十三条 市管企业应当建设执法服务中介机构评价机制，凭据专业能力、服务质量、事情效果、资信状况等进行动态治理，对不能胜任的要实时调整。

　　第三十四条 市管企业委托执法服务中介机构署理应当明确署理规模及权限，严控特别授权署理，确有须要进行特别授权的，应当接纳措施确保授权事项宁静可控。要审慎、规范使用风险署理，明确审批权限和法式，综合考虑案件难易水平、涉案金额等因素，明晰风险责任，合理确定用度。

第六章 考核赏罚

　　第三十五条 市管企业应当建设健全案件治理激励机制，明确奖励条件和尺度，对在案件处置惩罚历程中制止或者挽回损失的部门、人员给予表彰和奖励。

　　第三十六条 市管企业对于案件处置惩罚历程中发现的违规违纪违法行为，应当建设健全线索移交机制，凭据相关划定移交相关部门或者机构处置惩罚。对于相关部门或者小我私家在经营投资中存在违规行为，造成国有资产损失或者其他不良结果的，凭据国有企业违规经营投资责任追究相关划定及本企业相关制度，开展追责问责。

　　第三十七条 市管企业相关人员在案件处置惩罚历程中玩忽职守、滥用职权、谋取私利的，以及存在怠于履职、不正确履职等情形导致案件应对不力，造成重大国有资产损失或者其他严重不良结果的，凭据相关划定追究相关人员责任。

　　第三十八条 市国资委增强对市管企业案件治理情况的考核力度，对市管企业履行案件治理职责不到位或者不正当行使诉权的，市国资委可以约谈相关企业并责令整改、在全系统通报批评；因重大案件应对不力或者企业违法违规引发重大案件，造成重大国有资产损失或者严重不良结果的，在法治建设考核中降低等次，并凭据相关划定对相关人员开展责任追究；发现违规违纪违法问题线索的，凭据相关划定实时移交。

第七章 附则

　　第三十九条 本措施所称市管企业及所属企业是指市国资委履行羁系职责的市管企业及其所属各级全资和控股企业，以及前述企业出资设立的拥有实际控制权的有限合资企业。市管金融企业的分支机构参照所属企业治理。

　　第四十条 各市管企业应当凭据本措施相关划定，制定或者修订完善本企业及所属企业的执法纠纷案件治理制度，金融羁系机构对金融企业案件治理另有划定的，从其划定。各区国资委可以参照本措施，指导所出资企业增强案件治理事情。

　　第四十一条 本措施由市国资委卖力解释。

　　第四十二条 本措施自2024年1月1日起施行。本措施施行前有关划定与本措施纷歧致的，以本措施为准。《企业执法纠纷案件治理若干划定（试行）》（京国资规则字〔2005〕2号）同时废止。