京市监发〔2024〕71号

市市场羁系执法总队，各区市场羁系局，PA视讯经济技术开发区商务金融局、综合执法局，房山区燕山市场羁系分局，市局机场分局，市局机关各处室，各事业单元：

　　为进一步落实《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》，连续优化营商情况，依据《中华人民共和国行政处罚法》《PA视讯市优化营商情况条例》《市场监视治理行政处罚法式划定》，市市场羁系局制定了《PA视讯市市场监视治理局轻微违法行为容错纠错清单（第三版）》（以下简称《清单》），现予印发，并提出以下意见，请一并贯彻执行。

　　一、基本原则

　　（一）正当行政原则。坚持依法羁系，确保执法有据、法式正当，处置惩罚结果切合相关执法划定。对轻微违法行为容错纠错与强化重点领域执法羁系均是依法羁系的重要内容，是实现公正羁系的需要，两者不行偏废。

　　（二）合理行政原则。以事实为依据，综合考虑违法行为的性质、情节以及社会危害水平，做到过罚相当。对违法行为轻微并实时纠正，未造成危害结果的，不予行政处罚；对初次违法且危害结果轻微并实时纠正的，可以不予行政处罚。

　　（三）处罚和教育相结合原则。对轻微违法行为不予行政处罚的，要广泛运用说服教育、劝导示范、警示申饬、指导约谈等方式，教育、引导、督促市场主体依法合规开展生产经营运动。对于拒不纠正或者纠正后再犯的，结合违法情节、危害水平，依法处罚，做到宽严相济，保障执法不失力度，彰显温度。

　　（四）社会共治原则。充实发挥行业协会作用，增强行业规范，督促市场主体增强自律意识，形成政府监视、行业自律、社会加入的良好共治气氛。

　　二、适用条件及判定尺度

　　（一）适用条件

　　依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款划定，违法行为轻微并实时纠正，没有造成危害结果的，不予行政处罚；初次违法且危害结果轻微并实时纠正的，可以不予行政处罚。

　　（二）判定尺度

　　对于“违法行为轻微”，应当结合当事人的主观过错、涉案金额或者财物数量，违法行为的社会危害性、发生频次、连续时间，违法行为影响的规模或者工具，以及一定时期内当事人实施的同一类违法行为被行政机关查处情况等因素综合判定。

　　对于“初次违法”，是指通过询问当事人、查询国家企业信用信息公示系统以及综合执法办案平台等途径，未发现当事人两年内有同一性质违法行为的，可以认定为初次违法。《清单》中有特殊划定的从其划定。

　　对于“没有造成危害结果”和“危害结果轻微”，可以综合考虑当事人的违法行为对社会公共利益、社会生发生活秩序、行政治理秩序，以及公民、法人和其他组织正当权益等方面的损害或者影响水平，包罗降低、消除相关损害或者影响的时间、成本、可行性等因素判定。损害或者影响水平可从违法行为连续时间，违法所得，造成的人身伤害、工业损失，对市场秩序的扰乱水平及影响规模等方面综合判定。违法行为未造成受害人人身伤害、工业损失，也没有违法所得的，可以认定为没有造成危害结果；造成受害人较轻水平的人身伤害、工业损失，违法所得金额较小，且已经消除或减轻危害结果的，可以认定为危害结果轻微。没有受害人的，违法行为连续时间较短，未造成不良社会影响，也没有任何违法所得的，可以认定为没有造成危害结果；违法行为连续时间较短，造成较轻水平的社会影响，违法所得金额较小，且当事人实时接纳措施，消除或者减轻社会影响的，可以认定为危害结果轻微。

　　对于“实时纠正”可以综合考虑当事人主动纠正违法行为并消除违法行为发生的危害结果（相关影响），或者凭据行政机关划定的时间和要求予以纠正并消除违法行为发生的危害结果（相关影响）等因素判定。

　　三、适用法式

　　办案单元发现违法行为线索后，应当凭据《市场监视治理行政处罚法式划定》开展核查。

　　（一）立案前核查阶段，办案单元查清事实后，切合《市场监视治理行政处罚法式划定》第二十条所列情形的，可以不予立案，但应对当事人接纳适当形式督促整改和教育，需要责令纠正的应当下达责令纠正通知书，可综合运用行政领导、行政提示、行政申饬、行政建议、行政约谈、行政示范等行政指导方式，积极引导当事人纠正违法行为。办案单元应当填写不予立案审批表，分析核查情况、适用《清单》不予立案的具体理由，报市场羁系部门卖力人批准。

　　（二）立案后，办案单元发现当事人违法行为切合不予行政处罚适用条件的，应当撰写案件视察终结陈诉，填报行政处置惩罚决定审批表，分析视察情况、不予行政处罚的具体理由，经审核，报市场羁系部门卖力人批准后，制发《不予行政处罚决定书》。结案后凭据《市场监视治理行政处罚法式划定》第七十八条的划定予以立卷归档备查。

　　对于在《清单》内但经调考核实后认定不切合不予行政处罚情形的案件，办案单元应在立案审批表、案件视察终结陈诉以及行政处置惩罚决定审批表中，分析未适用不予行政处罚的具体理由。

　　四、适用规则

　　《清单》是《PA视讯市市场监视治理局行政处罚裁量权适用划定》的具体规范，与《PA视讯市市场监视治理局行政处罚自由裁量基准表》配合组成PA视讯市市场羁系行政处罚的裁量基准制度。

　　（一）对于在《清单》内的违法行为，虽不切合《清单》已列明的免罚条件，但经调考核实切合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条划定的情形，可直接适用《中华人民共和国行政处罚法》不予行政处罚。

　　（二）对于在《清单》内的违法行为，切合适用条件的原则上应适用；对于在《清单》内但经调考核实后认定不切合不予行政处罚情形的案件，切合减轻行政处罚情形的，依法决定减轻行政处罚。

　　（三）针对未列入《清单》的其他违法行为，经核查后认定当事人违法行为的性质、情节、社会危害水平等切合不予行政处罚或减轻行政处罚情形的，依法决定不予行政处罚或减轻行政处罚。

　　（四）针对同类案件依据同一条款进行减轻行政处罚的，各区局应当结合辖区实际，统一处罚尺度，涉及多个区的，由市市场羁系局统筹考虑区域差异，本着公正公正的原则，增强指导，制止处罚畸轻畸重，造成不良社会影响。

　　五、事情要求

　　（一）积极组织实施。各级市场监视治理部门要凭据“能用尽用”原则积极适用《清单》，在查处《清单》中所列违法行为时，应当综合违法事实、性质、情节、社会危害水平等因素，作出处置惩罚决定。

　　（二）勉励探索创新。鼎力大举推行轻微违法容错纠错制度，勉励在清单之外积极探索、灵活适用，只要切合《中华人民共和国行政处罚法》不予处罚或减轻处罚情形的，依法不予行政处罚或减轻行政处罚。

　　（三）强化指导监视。通过案卷抽查、行政复议等方式对适用《清单》不予行政处罚的案件增强指导，并进行执法监视，对作出不予行政处罚决定认定事实不清或者法式违法的予以纠正，需要追责问责的，凭据有关划定处置惩罚。

　　（四）增强统计分析。各级市场监视治理部门要将适用《清单》案件实时、准确、完整地录入综合执法办案平台，增强对适用《清单》案件的统计分析。同时，注意收集、汇总适用《清单》发现的问题、市场主体的反馈以及典型案例。市市场羁系局将凭据执法实践情况，动态完善《清单》适用规模及条件。

　　六、其他

　　本《通知》自宣布之日起施行，《PA视讯市市场监视治理局关于印发轻微违法行为容错纠错清单（第二版）的通知》（京市监发〔2023〕62号）同时废止。

PA视讯市市场监视治理局　　　　

2024年9月4日